職位描述
崗位職責：
1、對公司相關業務條線的制度、流程的合規性進行審查，識別和評估合規風險。?
2、審核公司相關業務條線的業務合同。
3、公司業務部門提供合規咨詢。
4、定期或不定期報告公司合規管理基本情況、合規風險事件、 合規風險隱患情況。
5、協調、處置各類合規風險和危機事件。
6、配合監管機構完成監管專項工作，向監管機構反饋公司建議。
7、組織、推動公司合規履職考核工作。?
8、公司合規文化建設和合規培訓工作。
任職要求：
1、具備良好的文字表達能力與溝通能力。思路清晰邏輯性強，工作細致認真，能獨立完成相關工作報告；
2、擁有國家法律職業資格、注冊會計師資格、FRM、證券公司合規管理人員勝任能力考試等相關專業資質優先。
工作經驗年數要求：需具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域的工作經歷；
企業介紹
開源證券股份有限公司成立于2001年，總部位于陜西省西安市。公司歷經增資擴股，股份制改造，堅定不移的走市場化道路，堅持不懈推進“人才領先，創新為魂”發展戰略，實現了持續、快速、健康發展。2015年4月30日，成為第3家新三板掛牌券商（證券簡稱：開源證券，證券代碼：832396）。公司注冊資本178998.3萬元，目前在全國范圍內擁有67家分支機構，完成了證券、基金、期貨、私募股權投資等多業態金融控股布局，成為具備全業務牌照的綜合性、創新型新銳券商。
公司的經營范圍為：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；融資融券；證券投資基金銷售；為期貨公司提供中間介紹業務；代銷金融產品。
